应急预案管理能力评价体系认证规则

1  适用范围

本规则依据认证认可相关法律法规，结合GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》，规定了中认国际（ZRIC）开展应急预案管理能力评价体系（EPMA）认证活动应遵循的基本程序要求。本规则与GB/T 37228-2018共同形成应急预案管理能力评价体系的评价依据。

2 认证模式和认证流程

2.1认证模式

ZRIC 首先对受评价方进行初次评价，经过评定，确认是否批准认证；通过认证之后，在认证证书的有效期内对获证客户的管理体系进行监督，确认是否持续满足认证要求。

2.2 认证过程流程图

认证申请方→受理申请→文件审核→现场审核→认证决定→颁发证书→证后监督→再认证

3  对认证人员的基本要求

3.1认证人员应遵守认证认可相关法律法规及规范性文件的要求，应当具有从事认证工作的基本职业操守：诚信、客观、公正、廉洁，不冒名顶替其他认证人员实施审核，不编制虚假或严重失实的文件，不出具虚假或严重失实的认证记录和报告，不编造学习经历、工作经历和审核经历。认证人员对认证结论、认证结果的真实性承担相应责任。

3.2认证人员应当具备与其所从事认证工作相适宜的能力，且为保证自身能力持续满足认证相关要求，应当持续学习，并定期参加中认国际（ZRIC）组织或要求的各类培训。

3.3认证人员不得发生影响认证公正性和有效性的行为；不得参与近两年内其咨询过的组织的认证活动；不得接受认证委托人及其相关利益方的礼金、礼品或其他不当利益；未经允许不得私自到获证组织报销食宿交通等票据。

3.4 认证审核人员要求：

应急预案管理能力评价体系（EPMA）认证审核人员应具有CCAA注册或确认资格，并通过GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》培训。

4 认证申请

4.1 受理认证申请

4.1.1 中认国际（ZRIC）应向申请认证的组织（以下简称申请组织）至少公开以下信息：

（1）可开展认证服务的范围，以及获得认可的情况；

（2）开展认证活动所依据的认证标准及认证流程；

（3）相关的认证方案、认证程序；

（4）授予、拒绝、保持、更新、暂停（恢复）或撤销认证以及扩大或缩小认证范围的程序规定；

（5）拟向组织获取的信息，以及对相关信息的保密规定；

（6）认证证书、认证标志及相关的使用规定；

（7）对认证过程的申诉、投诉规定；

（8）认证依据用标准转版的规定。

4.1.2 中认国际（ZRIC）应当要求申请组织提交以下资料：

（1）申请的认证范围；

（2）申请认证依据的管理体系标准或其他要求；

（3）法律地位的证明性文件。

（4）申请认证范围所涉及的法律法规要求的资质；

（5）申请组织的名称、地址、组织机构及其他相关的详细信息，包括影响有效性的外包过程。

（6）按GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》实施三个月以上。

4.2 认证申请的评审

4.2.1中认国际（ZRIC）应对申请组织提交的申请资料进行审查，并确认：

（1）申请资料齐全。

（2）申请组织从事的活动符合相关法律法规的规定。

4.2.2 根据申请组织申请的认证范围、生产经营场所、员工人数、完成审核所需时间和其他影响认证活动的因素，综合确定是否有能力受理认证申请。

4.2.3 对符合 4.2.1、4.2.2 要求的，中认国际（ZRIC）可决定受理认证申请；存在以下情况的组织，不得受理其认证申请：

（1）被执法监管部门责令停业整顿期间的；

（2）被全国企业信用信息公示系统或者政府其他信用公示系统列入严重违法失信名单的；

（3）一年内被国家级行政抽查发现其产品质量存在严重不合格并予公布的；

（4）一年内发生重、特大事故（事件）的；

（5）其他被政府主管部门认定或被媒体曝光有不符合、违法失信行为，且尚在处理期间的。

4.2.4 中认国际（ZRIC）应完整保存认证申请的审查确认工作记录。

4.3 签订认证合同

在实施认证审核前，中认国际（ZRIC）应与申请组织订立具有法律效力的书面认证合同，合同应至少包含以下内容：

（1）申请组织获得认证后持续有效运行应急预案管理能力评价体系认证的承诺。

（2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息的承诺。

（3）申请组织承诺获得认证后发生以下情况时，应及时向ZRIC通报：

①重大投诉。

②被执法监管部门认定不符合法定要求。

③相关情况发生变更，包括：法律地位、生产经营状况、组织状态或所有权变更；取得的行政许可资格、强制性认证或其他资质证书变更；法定代表人、最高管理者变更；生产经营或服务的工作场所变更；应急预案管理能力评价体系认证覆盖的活动范围变更；应急预案管理能力评价体系认证运行过程中的其他重大变更等。

④出现影响应急预案管理能力评价体系认证运行的其他重要情况。

（4）申请组织承诺获得认证后正确使用认证证书、认证标志和有关信息；不擅自利用应急预案管理能力评价体系认证证书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证。

（5）拟认证的应急预案管理能力评价体系认证覆盖的范围。

（6）在认证审核及认证证书有效期内各次监督审核中，认证机构和申请组织各自应当承担的责任、权利和义务。

（7）认证服务的费用、付费方式及违约条款。

5 认证策划

5.1审核方案策划

5.1.1中认国际（ZRIC）应当针对每一认证客户建立认证周期内的审核方案，初次认证的审核方案应当包括初次审核、认证决定之后的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。

5.1.2初次认证后的第一次监督审核应当在认证证书签发日起12 个月内进行。此后，监督审核应当至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次，且两次监督审核的时间间隔不得超过 15 个月。

5.1.3中认国际（ZRIC）基于风险的方法进行审核方案策划，审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其应急预案管理能力评价体系认证范围、复杂程度和风险大小，以及经过证实的应急预案管理能力评价体系认证有效性水平和以前审核的结果。

5.2审核时间

审核时间是指策划并完成一次完整且有效的审核所需的时间，包括从首次会议到末次会议之间实施审核活动的所有时间。

5.2.1中认国际（ZRIC）建立科学、合理的审核时间测算方法，并形成表5-1应急预案管理能力评价体系认证审核时间：

表5-1 应急预案管理能力评价体系认证审核时间要求

有效人数	初次审核时间（天）	监督审核时间（天）	再认证审核时间（天）
1-65	2	1	1.5
66～175	3	1	2
176～425	4	1.5	2.5
426～2425	5	2	3.5
2426-10700	6	2.5	4
>10700	7	2.5	4.5

5.2.2 为确保认证审核的完整有效，应以表5-1所规定的审核时间为基础，根据申请组织应急预案管理能力评价体系覆盖的活动范围、特性、过程复杂程度、认证要求和员工人数等情况，核算并拟定完成审核工作需要的时间。在特殊情况下，可以减少审核时间，但减少的时间不得超过表5-1 所规定的审核时间的 30％。整个审核时间中，现场审核时间不应少于80％。

5.3审核组

5.3.1中认国际（ZRIC）根据组织申请认证的范围，组建具备能力（包括专业技术能力）的认证审核组，当审核组的专业技术能力不足时，可以配备该专业的技术专家。

5.3.2技术专家主要负责提供审核组的技术支持，不作为审核员实施审核，不计入审核时间。

5.4审核计划

5.4.1中认国际（ZRIC）为每次现场审核制定审核计划。审核计划至少包括以下内容：审核目的、审核准则、审核范围、现场审核的日期、时间安排和场所、审核组成员及审核任务安排。审核员和技术专家应当在审核计划中予以明确。审核组长按企业提供的项目清单进行抽样，抽样应覆盖认证的范围。

5.4.2现场审核应当安排在受审核的组织的生产或服务处于正常运行时进行。

5.4.3现场审核开始之前，应当将审核计划提交给受审核方并经其确认。如需要临时调整审核计划，应当经双方协商一致后实施。

6  审核实施

6.1 审核组应当全员完成审核计划的全部工作。除不可预见的特殊情况外，审核过程中不得更换审核计划确定的审核员。

6.2 审核组应当会同受审核方召开首、末次会议，受审核方的管理层及相关管理体系职能部门的人员应当参加会议。参会人员应当签到，审核组应当保留首、末次会议签到表。

6.3 初次审核

6.3.1 初次认证审核，应当在申请组织现场进行。重点审核申请组织的内容应按《应急预案管理能力评价体系检查表》进行。

6.3.2 发生以下情况时，审核组应终止审核，并向中认国际（ZRIC）报告。

（1）申请组织对审核活动不予配合，审核活动无法进行。

（2）申请组织未按GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》进行评价活动。

（3）受审核方实际情况与申请材料有重大不一致。

（4）其他导致审核程序无法完成的情况。

6.4监督审核

6.4.1中认国际（ZRIC）应当对获证组织开展监督审核，以确认获证组织应急预案管理能力评价体系认证的持续符合性和有效性。监督审核应当在获证组织现场进行。

6.4.2在认证证书有效期内的监督审核需覆盖认证范围内的所有认证范围。

6.5再认证审核

6.5.1中认国际（ZRIC）应当根据获证组织的再认证申请实施再认证审核，以判断组织应急预案管理能力评价体系认证持续符合性和有效性。再认证审核应在认证证书到期前完成。

6.5.2再认证审核的内容应当满足本规则6.3.1的相应要求。

7  应急预案管理能力评价体系认证星级评价原则

应急预案管理能力评价体系认证星级评价见下表7-1：

星 级	应急预案管理能力评价体系认证总分（100分）
五星（★★★★★）	60≤评价得分＜70分
六星（★★★★★★）	70≤评价得分＜75分
七星（★★★★★★★）	75≤评价得分＜80分
八星（★★★★★★★★）	80≤评价得分＜85分
九星（★★★★★★★★★）	85≤评价得分＜90分
十星（★★★★★★★★★★）	90≤评价得分≤100分

8  审核报告

8.1 审核组应对审核活动形成书面《应急预案管理能力评价体系认证审核报告》，审核组长应对审核报告的内容负责。

8.2《应急预案管理能力评价体系认证审核报告》的内容应当反映受审核方管理体系的真实状况，描述对照相应认证标准的符合性和有效性的客观证据信息。

8.3对认证结论的推荐意见包括：

（1）是否通过应急预案管理能力评价体系认证星级评定；

（2）应急预案管理能力评价体系认证星级评定的推荐意见。

8.4 不符合项的纠正和纠正措施及其结果的验证

8.4.1 对审核中发现的不符合项，中认国际（ZRIC）应要求申请组织分析原因，并要求申请组织在规定期限内采取措施进行纠正。

8.4.2 中认国际（ZRIC）应对申请组织所采取的纠正和纠正措施及其结果的有效性进行验证。

9  认证决定

9.1中认国际（ZRIC）应当在对审核报告及其审核结果以及其他信息进行综合评价的基础上，作出认证决定。认证决定人员应当为中认国际（ZRIC）管理控制下的人员，并不得为审核组成员。

9.2经评定，中认国际（ZRIC）有充分的证据确认受审核方满足下列条件时，可做出授予认证的决定：

（1）具备应有的法定资格、资质；

（2）认证范围覆盖的活动、产品和服务符合相关法律法规要求，未发生重大事故和严重违法行为；

（3）受审核方总体符合应急预案管理能力评价体系认证规则要求。

9.3授予组织的认证范围及星级评定应当基于组织的法律地位文件及审核范围，不得大于其营业执照范围和行政许可范围以及审核范围。

9.4监督审核无需独立的认证决定，认证机构可以根据审核组长的肯定性结论保持对组织的认证，除非需要暂停、撤销和变更认证证书的情况。

9.5再认证审核的认证决定宜在上一认证周期认证证书到期前完成，最迟应当在证书到期之日起 6 个月内完成。

10 认证证书/标志

10.1中认国际（ZRIC）应当向认证决定符合要求的组织出具应急预案管理能力评价体系认证证书/标志，认证证书/标志的生效日期不应早于认证决定的日期。

10.2再认证证书/标志的终止日期不得超过上一认证周期认证证书/标志的终止日期再加三年。

10.3认证证书载明的信息应清晰、明确、容易理解、设计上不会以任何方式产生误导。

10.4 认证证书应至少包含以下信息：

（1）获证组织名称、注册地址，如经营地址与注册地址不同， 还应注明经营地址；

（2）获证组织的应急预案管理能力评价体系认证所覆盖的产品、活动、服务的范围；

（3）认证依据的标准、技术要求；

（4）发证日期和有效期；

注：当证书失效一段时间时，认证机构在满足下列条件时，可以在证书上保留原始的认

证日期：

- 清晰标示了当前认证周期的开始时间和截止时间；

- 把上一认证周期截止时间连同再认证审核的时间一起标示。

（5）证书编号（或唯一的识别代码）；

（6）中认国际（ZRIC）名称、地址和认证标志；

（7）证书查询方式。ZRIC除在本机构网站（http://www.zricsz.com）查询外，还应当在证书上注明：“本证书信息可在国家认证认可监督管理委员会官方网站（www.cnca.gov.cn）上查询”，以便于社会监督。

11 暂停或撤销认证证书/标志

11.1 中认国际（ZRIC）制定暂停、撤销认证证书/标志或缩小认证范围的规定，并形成文件化的管理制度。

11.2 暂停证书/标志

11.2.1 获证组织有以下情形之一的，中认国际（ZRIC）应在调查核实后的 5 个工作日内暂停其认证证书/标志。

（1）持续或严重不满足应急预案管理能力评价体系认证规则要求的。

（2）不承担、履行认证合同约定的责任和义务的。

（3）被地方认证监管部门发现存在问题，需要暂停证书的。

（4）持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等过期失效，重新提交的申请已被受理但尚未换证的。

（5）主动请求暂停的。

（6）其他应当暂停认证证书/标志的。

11.2.2 认证证书/标志暂停期不得超过 6 个月。但属于 11.2.1 第（4）项情形的暂停期可至相关单位作出许可决定之日。

11.2.3 中认国际（ZRIC）暂停认证证书/标志的信息，应明确暂停的起始日期和暂停期限，并声明在暂停期间获证组织不得以任何方式使用认证证书、认证标识或引用认证信息。

11.3 撤销证书/标志

11.3.1 获证组织有以下情形之一的，中认国际（ZRIC）应在获得相关信息并调查核实后 5 个工作日内撤销其认证证书/标志。

（1）被注销或撤销法律地位证明文件的。

（2）拒绝配合认证监管部门实施的监督检查，或者对有关事项的询问和调查提供了虚假材料或信息的。

（3）被公检法部门依法判定有行贿受贿违法行为并承担刑事责任案件的。

（4）出现重大事故，经执法监管部门确认是获证组织违规造成的。

（5）有其他严重违反法律法规行为的。

（6）暂停认证证书的期限已满但导致暂停的问题未得到解决或纠正的（包括持有的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等已经过期失效但申请未获批准）。

（7）没有履行社会责任管理体系或者已不具备履行条件的。

（8）不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息，造成严重影响或后果，或者认证机构已要求其纠正但超过 6 个月仍未纠正的。

（9）其他应当撤销认证证书的。

11.3.2 撤销认证证书/标志后，中认国际（ZRIC）应及时收回撤销的认证证书/标志。若无法收回，中认国际（ZRIC）应及时在相关媒体和网站上公布或声明撤销决定。

11.4 中认国际（ZRIC）暂停或撤销认证证书应当在http://www.zricsz.com网站上公布相关信息，同时按规定程序将相关信息报送到CNCA认证认可业务信息统一上报平台系统。

11.5 中认国际（ZRIC）有义务和责任采取有效措施避免各类无效的认证证书和认证标志被继续使用。

12 受理组织的申诉和投诉

获证组织对认证决定有异议时，中认国际（ZRIC）应接受获证组织申诉并且及时进行处理，在 30 日内将处理结果形成书面通知送交获证组织。

书面通知应当告知获证组织，若认为中认国际（ZRIC）未遵守认证相关法律法规或本规则并导致自身合法权益受到严重侵害的，可以直接向所在地认证监管部门或国家认监委投诉，也可以向相关认可机构投诉。

13 认证记录的管理

13.1中认国际（ZRIC）建立认证记录保持制度，记录认证活动全过程并妥善保存。

13.2记录应当真实、准确，以证实认证活动得到有效实施。认证记录应当使用中文，存档留存时间为认证证书有效期届满或者被撤销之日起2年以上。

13.3以电子文档方式保存记录的，应当采用不便于编辑的电子文档格式。

13.4在认证证书有效期内，认证活动参与各方盖章或者签字的认证记录、资料等，应当保持具有法律效力的原件。

14 收费

序号	收费项目	收费标准	备 注
初次认证/再认证			1.审核人·日数按规定的人·日数标准执行。 2.加印证书每张收50元。 3.年金每年交纳一次。
1	申 请 费	1000元
2	审定与注册费（含证书正本费）	2000元
3	审 核 费	2400元×人·日数
监督审核
4	年 金 （含标志使用费）	1000元
5	审 核 费	2400元×人·日数

15 其他

15.1 本规则内容提及GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》时均指认证活动发生时该标准的有效版本。认证活动及认证证书中描述该标准号时，应采用当时有效版本的完整标准号。

15.2 本规则所提及的各类证明文件的复印件应是在原件上复印的，并经复印件提供者签章（签字）认可其与原件一致。

15.3 中认国际（ZRIC）可采取必要措施帮助组织开展应急预案管理能力评价体系认证的宣贯培训，促使组织的全体员工正确理解和执行GB/T 37228-2018《公共安全 应急管理 突发事件响应要求》和本规则要求。

附件：应急预案管理能力评价体系认证证书样版