1 适用范围

本认证方案适用于深圳中认国际认证有限公司（以下简称：ZRIC）实施履约能力评价认证，满足第三方认证制度要求，作为提供认证服务的规范。必要时，在认证合同中补充相关的技术要求。

本认证规则在认证双方签订合同时予以确认和采用。

2 认证模式

采用 “文件审查 + 现场评价 + 获证后监督” 组合模式，具体包括：  

（1）文件审查：验证企业基本信息、合同管理制度、质量信用记录等。  

（2）现场评价：  

   - 合同行为规范审查（依据GB/T 33718：书面签约率、合同履约率、争议解决率等）；  

   - 质量信用能力审查（依据GB/T 31863：质量诚信管理、标准/计量/认证管理、售后责任履行等）。  

（3）获证后监督：每年一次，关注重大合同履约变动及质量事故。

3 认证过程流程图

认证申请方→受理申请→文件审核→现场审核→认证决定→颁发证书→证后监督→再认证

4 认证依据和评价指标体系

 （1）核心依据标准

1） GB/T 33718-2017《企业合同信用指标指南》  

2） GB/T 31863-2015《企业质量信用评价指标》  

3） 补充文件：企业合同台账、质检报告、信用记录（需现场核验原件）

 （2）评价指标体系  

整合指标，形成三级量化评分：  

维度	一级指标	二级指标（示例）	数据来源	权重
合同信用（GB/T 33718）	合同履约状况	收入性合同履约率（≥90%）<br>• 争议解决率（100%）	财务凭证+法院记录	40%
	经营效益	逾期账款占比（≤10%） 净资产收益率（≥5%）	审计报告	20%
质量信用 （GB/T 31863）	履行承诺能力	计量管理（A5）认证覆盖度（A6）	体系证书+设备校准记录	25%
	兑现承诺表现	监督抽查合格（A9） 主动售后（A16）	政府公示+召回记录	15%

评分规则：

采用审查记录表“分项得分%”算法（例：A5项满分1分，得分率93% → 实际得分0.93分）；  

小微企豁免计量管理（A5）等条款。

5 认证程序

阶段	要求
申请	企业提交基本信息、合同台账、质量信用记录等，机构10日内完成评审
评价	文件审查通过后30日内安排现场评价，覆盖70%以上关键部门。
认证决定	评价报告复核后15日内作出决定，未通过者书面说明原因。
监督	证书有效期内每年一次，重点关注重大合同履约变动及质量事故。
再认证	证书到期前3个月申请，全面重新评价。

6 领域划分与适用性  

根据行业特性与服务场景差异，将履约能力评价认证划分到服务认证SC03，依据《国民经济行业分类》（GB/T 4754）划分三大领域，与审查记录表指标联动：

领域代码	适用行业	审查记录表重点条款
FC-01 （商品流通）	批发零售(51-52)、物流(59)	GB/T 33718：C3（合同履约率） GB/T 31863：A13（市场投诉处理）
FC-02 （制造工程）	制造(13-43)、建筑(47-50)	GB/T 31863：B4（第三方检验报告） GB/T 33718：C5（安全生产）
FC-03 （专业技术）	IT服务(65)、科研(73)	GB/T 33718：C2（合同示范文本） GB/T 31863：A15（外部评价）

 

7 认证程序与审查要求  

 （1）文件审查  

企业需提交：  

1） 《认证申请书》  

2） 证据清单（对照审查记录表字段）：  

   - 合同信用：近2年合同台账（C2）、应收账款报表（C3）  

   - 质量信用：质检报告（A7）、认证证书（A6）  

3） 真实性验证：交叉比对“国家企业信用信息公示系统”数据。

 （2）现场评价  

1） 必查项：  

   - 合同管理部门：检查授权委托记录（GB/T 33718 7.12代码）  

   - 质量部门：抽查原始检验记录（GB/T 31863 A7项）  

- 商品流通领域需测“订单交付延迟率”

- 制造领域需测“生产周期偏差率”

2） 抽样规则：  

   - 大型企业：覆盖30%以上部门  

   - 小微企业：覆盖核心业务链  

 （3）认证决定  

符号	计分范围	释义
AAAAA	≥90	企业信用程度高、有优良的信用记录，资金实力雄厚，资产质量优良，经济效益明显，不确定因素对其经营与发展影响极小，履约能力强
AAAA	≥80<90	企业信用程度较高，资金实力较强，资产质量较好，经营管理状况良好，经济效益稳定，不确定因素对其经营与发展影响小，有较强的履约能力
AAA	≥70<80	企业信用程度良好，资金实力、资产质量、经济效益等指标处于中上等水平，经营总体处于良性循环状态，可能存在不确定因素，但无大的风险，履约能力尚可
AA	≥60<70	企业信用程度一般，资产和财务状况一般，各项经济指标处于中等水平，会受不确定因素影响，发展会有波动，有一定风险

 

8 监督和再认证  

（1）监督评审  

- 获证后每12个月进行一次监督评审，重点核查合同履约能力（基于GB/T 33718）中履约状况（收入性/支出性合同履约率、争议解决率）和质量信用能力（基于GB/T 31863）中责任履行（监督抽查记录、投诉处理、主动售后）。  

（2）证书变更  

- 企业发生重大服务事故或战略调整时，需在30日内申请变更认证。  

（3）证书暂停/撤销  

情    形	处理措施
监督评审不合格	暂停证书，限期3个月整改。
虚假申报或重大服务投诉	撤销证书，2年内不得重新申请。

（4）再认证

证书到期前3个月提交再认证申请，审核范围覆盖全要素。

根据再认证的评价结果：

a）总分满足所获认证等级要求时，换发认证证书；

b）总分高于获证级别时，升为对应等级级并换发认证证书；

c）总分低于获证级别时，降为对应等级或撤销认证证书。

9 认证证书和认证标志

（1）认证证书

初次认证证书有效期为 3 年。

（2）认证证书和认证标志的使用

禁止超范围、误导性使用认证标志，违者依法追责。

 

10 获证客户的信息通报

获证客户应建立向ZRIC通报最新信息的程序，并及时通报其重大投诉、国家监督检查结果、重大事故及获证客户变更的各种信息等。变更信息包括（但不限于）以下：

a) 组织名称，组织法人，隶属关系；

b) 联系人，联系方式(包括：电话、传真、手机)；

c) 组织地址(包括：注册地址、认证地址、邮编)；

d) 体系覆盖人数；

e) 认证范围变化；

f) 组织机构和职能分配；

g) 证书表述的组织认证场所/生产场；

h) 管理体系文件；

i) 产品标准；

当上述信息发生变更时，获证客户应填写《证书变更申请表》， 并及时反馈给ZRIC。

认证结果按《认证机构管理办法》报送国家认监委。

11 保密

ZRIC 承诺为认证客户保密（提前告知认证客户的需公开信息除外）。对认证客户的保密信息如需公开或向第三方提供时，将拟提供的信息提前通知认证客户（法律限制除外）。

如有证据表明，ZRIC因认证接触受评价方的商业、技术秘密，而泄露给第三者（法律规定除外），承担相应法律责任。

12 申诉/投诉、争议及处理

对ZRIC 或评价人员违反国家认证法律、法规、认可机构有关规定、缺乏公正性及对认证的评价结果等有异议时，可以向ZRIC 提出申诉、投诉。中认国际（ZRIC）应接受获证组织申诉并在 30 日内将处理结果形成书面通知送交获证组织。

书面通知应当告知获证组织，若认为中认国际（ZRIC）未遵守评价相关法律法规或本规则并导致自身合法权益受到严重侵害的，可以直接向所在地评价监管部门或国家认监委投诉，也可以向相关认可机构投诉。

13 公告

对获得认证、暂停、恢复或撤销的认证客户，在ZRIC 网站上公布。

14 动态维护与备案  

（1） 规则修订：  

   - 每两年至少一次自查，根据法律法规或标准更新修订规则。

   - 触发机制（如法规更新、行业反馈）

（2）备案要求：  

   - 发布后30日内通过“认证认可业务信息统一上报平台”备案，提交规则全文及认证依据。  

（3）实施效果评估：  

   - 每两年提交实施效果评估报告，涵盖合规性、资源匹配度、获证组织反馈等。  

15 附则  

（1）本规则与国家认监委公告冲突时，以国家规定为准。  

（2）解释权归深圳中认国际认证有限公司所有。

附录 A

履约能力评价时间要求

注：审查基本人日数计算表（现场审核人天不应低于该表中人天的80%）

 附录B  规则说明

1. 创新性处理：  

   - 融合两类国标，将“合同履约”与“质量信用”关联评价，突出企业综合信用能力。  

   - 对小微企业简化计量管理要求（如无实验室企业豁免GB/T 31863 A5项）。  

2. 风险控制：  

   - 设置“一票否决项”（如两年内发生重大合同违约或质量事故不予认证）；  

   - 监督环节增加飞行检查机制。  

附件：履约能力评价认证证书样板